區(qū)人民政府各相關(guān)部門，各有關(guān)單位：
經(jīng)區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《江岸區(qū)“撥轉(zhuǎn)股”瞪羚培育資金管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。
江岸區(qū)撥轉(zhuǎn)股瞪羚培育資金理事會(huì)辦公室（代章）
2024年11月22日
第一條??為創(chuàng)新培育資金支持科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化模式，聚焦“投早、投小、投硬科技”，加快推動(dòng)以顛覆性技術(shù)和前沿技術(shù)催生新技術(shù)、新工藝、新材料，通過撥投結(jié)合的方式，創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目多樣化投入政策，合理分擔(dān)研發(fā)團(tuán)隊(duì)在項(xiàng)目早期的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，以市場化方式合理控制研發(fā)成本，保障項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目研發(fā)主導(dǎo)權(quán)和合理增值收益，提升產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化效益，結(jié)合江岸區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
第二條??本辦法所稱“撥轉(zhuǎn)股”是指將江岸區(qū)“撥轉(zhuǎn)股”瞪羚培育資金（以下簡稱“培育資金”）以撥投結(jié)合的方式支持初創(chuàng)期、成長期科技企業(yè)開展科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的新模式，由武漢江岸產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱“區(qū)產(chǎn)投集團(tuán)”）全資子公司武漢江岸科技投資有限公司（以下簡稱“科投公司”）受托管理，前期培育資金以科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)形式“投入”科技企業(yè)，并約定后續(xù)轉(zhuǎn)化為股權(quán)的條件；后期當(dāng)科技企業(yè)步入良性發(fā)展階段，達(dá)到轉(zhuǎn)股條件時(shí)，按照約定將投入的培育資金轉(zhuǎn)化為股權(quán)，并按照“適當(dāng)收益”的原則逐步退出。
第三條 ?支持對(duì)象
在江岸區(qū)范圍內(nèi)，符合江岸區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向且成長性強(qiáng)，以自有科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化設(shè)立的初創(chuàng)期、成長期科技企業(yè)。
第四條??支持標(biāo)準(zhǔn)
單個(gè)項(xiàng)目支持金額原則上不超過300萬元。重大項(xiàng)目經(jīng)培育資金理事會(huì)核準(zhǔn)可適當(dāng)放寬。對(duì)單個(gè)項(xiàng)目支持金額原則上不超過企業(yè)實(shí)繳資本的50%。
培育資金轉(zhuǎn)股后不得成為企業(yè)第一大股東。項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)，企業(yè)增資擴(kuò)股時(shí)，不追加培育資金。
第五條??資金來源
瞪羚資金由區(qū)經(jīng)科局根據(jù)項(xiàng)目需求申請(qǐng)，納入科技支出統(tǒng)一管理，統(tǒng)籌使用。
第六條 ?基本原則
“撥轉(zhuǎn)股”工作遵循“政府引導(dǎo)、專業(yè)運(yùn)作、企業(yè)主體、規(guī)范管理、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、適當(dāng)收益”的原則。
第七條 ?江岸區(qū)“撥轉(zhuǎn)股”瞪羚培育資金理事會(huì)（以下簡稱“理事會(huì)”）是培育資金議事決策機(jī)構(gòu)，由分管科技的副區(qū)長任理事長，區(qū)發(fā)改局、區(qū)經(jīng)科局、區(qū)財(cái)政局（國資局）、區(qū)商務(wù)局（區(qū)投促中心）、區(qū)產(chǎn)投集團(tuán)等單位主要負(fù)責(zé)人任理事。理事會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)經(jīng)科局，負(fù)責(zé)理事會(huì)日常工作，辦公室主任由區(qū)經(jīng)科局主要負(fù)責(zé)同志兼任。各成員單位按照各自職責(zé)分工參與“撥轉(zhuǎn)股”工作。
第八條??科投公司組織設(shè)立項(xiàng)目投資決策委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的支持和退出決策。項(xiàng)目投資決策委員會(huì)可根據(jù)項(xiàng)目情況聘請(qǐng)專家參與評(píng)議，理事會(huì)可委派觀察員列席項(xiàng)目投資決策委員會(huì)會(huì)議?？仆豆臼恰皳苻D(zhuǎn)股”項(xiàng)目的組織實(shí)施主體，依法依規(guī)做好項(xiàng)目管理和投資運(yùn)作，召集項(xiàng)目投資決策委員會(huì)會(huì)議。
第九條 ?轉(zhuǎn)股條件
培育資金撥付至項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)后，達(dá)到以下條件之一，即認(rèn)定為達(dá)到轉(zhuǎn)股條件：
（一）企業(yè)獲得外部投資機(jī)構(gòu)投資，且累計(jì)投資金額原則上應(yīng)超過培育資金支持金額的50%；
（二）企業(yè)經(jīng)營狀況良好且年度主營業(yè)務(wù)收入超過2000萬元，收入增長率達(dá)到20%或利潤增長率達(dá)到10%；
（三）其他達(dá)到《項(xiàng)目立項(xiàng)合同書》約定的股權(quán)轉(zhuǎn)化條件。
轉(zhuǎn)股以后的持股期限，由科投公司與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)共同協(xié)商約定。
第十條??轉(zhuǎn)股數(shù)量
（一）獲外部投資機(jī)構(gòu)投資的，轉(zhuǎn)股數(shù)量按照外部投資機(jī)構(gòu)投資時(shí)的估值換算確定；
（二）未獲得外部投資機(jī)構(gòu)投資，但達(dá)到轉(zhuǎn)股條件的，由科投公司和項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)協(xié)商，優(yōu)先按照成本法，參考第三方凈資產(chǎn)評(píng)估價(jià)確定轉(zhuǎn)股數(shù)量。
為提高項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)轉(zhuǎn)股積極性，可設(shè)置轉(zhuǎn)股獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。對(duì)實(shí)施轉(zhuǎn)股的企業(yè)，后續(xù)發(fā)展中在基金投資、場地租賃、人才引進(jìn)、省市區(qū)重點(diǎn)科技項(xiàng)目申報(bào)、產(chǎn)業(yè)資源導(dǎo)入等方面給予優(yōu)先支持。
第十一條??實(shí)施周期
單個(gè)項(xiàng)目實(shí)施周期原則上不超過4年，采用“3+1”管理模式。其中，項(xiàng)目實(shí)施3年后項(xiàng)目未實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)股，優(yōu)先要求項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)退還支持資金，無法退還的則組織專家組提出整改意見，給予1年整改期，整改期結(jié)束后項(xiàng)目未完成整改，則提交理事會(huì)核準(zhǔn)項(xiàng)目清算退出。
第十二條??理事會(huì)主要負(fù)責(zé)：
（一）研究審議培育資金實(shí)施過程中的重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題；
（二）審議培育資金管理辦法及相關(guān)配套制度，包括專家評(píng)審會(huì)議事規(guī)則、項(xiàng)目投資決策委員會(huì)議事規(guī)則、風(fēng)控制度、專家?guī)旃芾磙k法、盡職免責(zé)機(jī)制細(xì)則等；
（三）審議培育資金規(guī)劃、投資計(jì)劃、預(yù)算安排和管理費(fèi)用；
（四）核準(zhǔn)培育資金擬支持項(xiàng)目；
（五）核準(zhǔn)培育資金已支持項(xiàng)目的終止、清算及退出；
（六）完成區(qū)人民政府交辦的其他事項(xiàng)。
第十三條??理事會(huì)辦公室主要負(fù)責(zé)：
（一）理事會(huì)的日常事務(wù)，落實(shí)理事會(huì)的決定；
（二）編制培育資金預(yù)算；
（三）組織開展項(xiàng)目征集、項(xiàng)目推薦，統(tǒng)籌各有關(guān)部門提供項(xiàng)目信息和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)；
（四）對(duì)培育資金支持項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；
（五）對(duì)培育資金進(jìn)行績效評(píng)價(jià)；
（六）向科投公司撥付培育資金，并支付管理費(fèi)、評(píng)審費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；
（七）完成理事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
第十四條??科投公司主要負(fù)責(zé)：
（一）代為履行培育資金出資人職責(zé)，向企業(yè)撥付培育資金并做好管理工作；
（二）擬定培育資金相關(guān)配套制度，包括專家評(píng)審會(huì)議事規(guī)則、項(xiàng)目投資決策委員會(huì)議事規(guī)則、風(fēng)控制度、專家?guī)旃芾磙k法、盡職免責(zé)機(jī)制細(xì)則等；
（三）積極參與培育資金工作，承接培育資金轉(zhuǎn)換的股權(quán)，并加強(qiáng)投后管理；
（四）負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審、盡職調(diào)查、項(xiàng)目決議、項(xiàng)目簽約、項(xiàng)目實(shí)施、股權(quán)轉(zhuǎn)化、投后管理、股權(quán)退出和項(xiàng)目清算等工作；
（五）定期向理事會(huì)報(bào)送項(xiàng)目運(yùn)行和股權(quán)管理情況，配合做好與項(xiàng)目相關(guān)的其他工作；
（六）完善內(nèi)部工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，建立并持續(xù)完善培育資金投資決策機(jī)制、資金風(fēng)險(xiǎn)防控和投資止損機(jī)制，持續(xù)關(guān)注被投資企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)和重大經(jīng)營變故等事項(xiàng)并及時(shí)處置；
（七）配合理事會(huì)辦公室編制培育資金預(yù)算和項(xiàng)目征集；
（八）負(fù)責(zé)培育資金績效管理工作，接受績效評(píng)價(jià)。
第十五條??項(xiàng)目篩選
理事會(huì)辦公室發(fā)布征集通知，組織開展項(xiàng)目征集，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)資料進(jìn)行形式審查。定期完成項(xiàng)目篩選，向科投公司進(jìn)行項(xiàng)目推薦。
第十六條??項(xiàng)目評(píng)審
科投公司對(duì)通過形式審查的項(xiàng)目，組織技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、財(cái)務(wù)、金融、投資等領(lǐng)域?qū)＜以u(píng)估論證項(xiàng)目的技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、市場化前景和投資前景等，出具評(píng)審意見。同時(shí)，理事會(huì)辦公室應(yīng)征求區(qū)發(fā)改局、區(qū)生態(tài)環(huán)境分局、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)應(yīng)急管理局等部門的相關(guān)意見。
第十七條??盡職調(diào)查
科投公司獨(dú)立開展或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)通過評(píng)審的項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議。
第十八條??項(xiàng)目決議
項(xiàng)目投資決策委員會(huì)結(jié)合評(píng)審報(bào)告和投資建議，按照規(guī)定和程序獨(dú)立完成項(xiàng)目投資決策，符合條件的，確定擬支持項(xiàng)目。
第十九條??核準(zhǔn)立項(xiàng)
理事會(huì)對(duì)擬支持項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)，審核項(xiàng)目投資決策程序合規(guī)性、資金規(guī)模適配性等。理事會(huì)辦公室將核準(zhǔn)通過的擬立項(xiàng)項(xiàng)目向社會(huì)公示5個(gè)工作日，并對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。
第二十條??項(xiàng)目簽約
科投公司與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上，簽訂《項(xiàng)目立項(xiàng)合同書》，明確各方權(quán)利義務(wù)、項(xiàng)目內(nèi)容、資助金額及方式、實(shí)施周期、股權(quán)轉(zhuǎn)化及退出等事宜。
第二十一條??項(xiàng)目實(shí)施
項(xiàng)目簽約后，根據(jù)《項(xiàng)目立項(xiàng)合同書》約定，科投公司將培育資金撥付給項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)按項(xiàng)目立項(xiàng)合同書約定組織實(shí)施。采用“3+1”管理模式。
第二十二條??股權(quán)轉(zhuǎn)化
在項(xiàng)目達(dá)到《項(xiàng)目立項(xiàng)合同書》約定的股權(quán)轉(zhuǎn)化條件后，科投公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)開展股權(quán)轉(zhuǎn)化，并簽訂《股權(quán)投資協(xié)議》。轉(zhuǎn)股后，科投公司行使股東權(quán)利，負(fù)責(zé)持股管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、股權(quán)退出等工作。
第二十三條 ?投后管理
培育資金投入企業(yè)后，科投公司定期回訪企業(yè)，及時(shí)跟蹤了解企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營、項(xiàng)目進(jìn)展，股權(quán)變動(dòng)、并購重組等事項(xiàng)。發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)重大困難或發(fā)生投資協(xié)議重大違約等風(fēng)險(xiǎn)問題的，應(yīng)及時(shí)向理事會(huì)報(bào)告。
第二十四條??股權(quán)退出
根據(jù)《股權(quán)投資協(xié)議》約定，在實(shí)現(xiàn)預(yù)期盈利目標(biāo)或達(dá)到一定的投資年限后，按照適當(dāng)收益原則，可采取股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購重組和掛牌上市等方式退出，并報(bào)理事會(huì)核準(zhǔn)。
第二十五條??項(xiàng)目清算
項(xiàng)目實(shí)施期滿，科投公司組織開展項(xiàng)目驗(yàn)收。對(duì)到期后未轉(zhuǎn)股或未回購的，經(jīng)理事會(huì)核準(zhǔn)后，按項(xiàng)目終止的方式進(jìn)行項(xiàng)目清算并適當(dāng)保留項(xiàng)目成果相關(guān)權(quán)利，寬容項(xiàng)目失敗。對(duì)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)股或回購的企業(yè)，不再進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。
第二十六條??培育資金績效評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注引育企業(yè)及人才、培育資金引導(dǎo)作用、形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)和規(guī)范化運(yùn)作管理等情況。
第二十七條??科投公司建立項(xiàng)目投資運(yùn)作管理機(jī)制、監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，盡職調(diào)查和投后管理實(shí)施人員應(yīng)當(dāng)具備足夠的職業(yè)操守、專業(yè)素養(yǎng)與審慎精神，獨(dú)立、客觀、公正地報(bào)告所發(fā)現(xiàn)情況。
第二十八條??不以項(xiàng)目損益作為科投公司的考核依據(jù)或責(zé)任認(rèn)定依據(jù)。
第二十九條 ?建立盡職免責(zé)機(jī)制，對(duì)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的項(xiàng)目，如果同時(shí)符合以下規(guī)定的，可對(duì)相關(guān)主體予以免責(zé)，且在相關(guān)考核中不作負(fù)面評(píng)價(jià)：
（一）未違反禁止性規(guī)定。法律法規(guī)、黨紀(jì)黨規(guī)和國資監(jiān)管制度沒有明令禁止，或者雖沒有明確規(guī)定但符合中央、省級(jí)和市級(jí)決策部署精神；
（二）未違反國家產(chǎn)業(yè)政策；
（三）符合培育資金投資要求；
（四）相關(guān)工作程序符合本辦法規(guī)定；
（五）沒有為自己、他人或其他組織謀取不當(dāng)利益或與其他組織或個(gè)人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當(dāng)利益的行為；
（六）其他符合國家、省、市相關(guān)容錯(cuò)免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)；
對(duì)于探索創(chuàng)新、先行先試中出現(xiàn)的失誤，主動(dòng)采取措施挽回?fù)p失、消除不良影響或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生。對(duì)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的項(xiàng)目，相關(guān)決策機(jī)構(gòu)、主管部門勤勉盡責(zé)、沒有謀取非法利益的，免于追究相關(guān)單位和人員責(zé)任，投資損失依法依規(guī)進(jìn)行處理。
第三十條??科投公司應(yīng)積極配合審計(jì)等有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，對(duì)培育資金管理使用過程中存在違規(guī)、違紀(jì)、違法行為的，按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。
第三十一條??本辦法如與法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及上級(jí)規(guī)范性文件的內(nèi)容不一致的，應(yīng)按法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定和要求執(zhí)行。
第三十二條??本辦法由江岸區(qū)撥轉(zhuǎn)股瞪羚培育資金理事會(huì)辦公室組織擬定和修訂，并負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條??本辦法自公布之日起施行。
