各市、州、縣人民政府，省政府各部門：
《湖北省賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹實施。
2023年11月17日
湖北省賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案
為深化科技成果使用權、處置權和收益權改革，賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，促進科技成果轉化，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和科技部等9部門印發(fā)《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》的通知（國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號）等，結合我省實際，制定本方案。
一、總體要求
（一）指導思想。
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大精神，認真落實習近平總書記關于湖北工作的重要講話和指示批示精神，深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，通過開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點，大力推進科技成果轉化體制機制改革，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，加快發(fā)展技術要素市場，促進科技與經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合，為打造全國科技創(chuàng)新高地、建設全國構建新發(fā)展格局先行區(qū)提供有力支撐。
（二）主要目標。
通過3年時間，基本建立賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的機制和模式，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力和成果轉化熱情，簡化科技成果轉化程序，探索形成符合科技成果轉化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式，形成可復制、可推廣的經(jīng)驗和做法，制定完善相關地方性法規(guī)和政策措施，促進科技成果轉移轉化。到2025年，全省技術合同成交額突破4000億元；更多科技成果在省內轉化應用，流向省內的技術合同占比超過70%。
（三）試點時間。
2023年至2025年。
（四）試點范圍。
1.省屬高校、科研院所。
2.中央在鄂高校、科研院所，可以參照本方案執(zhí)行。
3.省內國有企業(yè)、具有科研活動能力的企事業(yè)單位經(jīng)主管部門同意，可以參照本方案執(zhí)行。
4.鼓勵有條件的科技型企業(yè)，參照本方案執(zhí)行。
二、主要任務
（一）賦予科研人員職務科技成果所有權。
1.國家設立的高校、科研機構科研人員完成的職務科技成果所有權屬于單位。試點單位可以結合本單位實際，在不影響國家利益和重大社會公共利益前提下，按照權責對等、貢獻與回報匹配的原則，將本單位利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務科技成果所有權賦予成果完成人（團隊）。
2.成果類型包括專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權，以及生物醫(yī)藥新品種和技術秘密等。授予成果完成人（團隊）權屬比例一般不低于70%。
3.試點單位應建立健全職務科技成果賦權的管理制度、工作流程和決策機制?？萍汲晒瓿扇耍▓F隊）應在團隊內部協(xié)商一致，書面約定內部收益分配比例等事項。試點單位與科技成果完成人（團隊）應簽署書面協(xié)議，合理約定轉化科技成果收益分配比例、轉化決策機制、轉化費用分擔以及知識產(chǎn)權維持費用等，明確轉化科技成果各方的權利和義務，并及時辦理相應的權屬變更等手續(xù)。
4.試點單位應尊重科技成果完成人（團隊）意愿，根據(jù)職務科技成果轉化具體情況，可采取轉化前賦予科研人員職務科技成果所有權（先賦權后轉化）或轉化后根據(jù)協(xié)議給予現(xiàn)金或股權獎勵（先轉化后獎勵）等不同方式進行激勵。對同一科技成果轉化不進行重復激勵。
（二）賦予科研人員職務科技成果長期使用權。
5.試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務科技成果長期使用權。職務科技成果長期使用權可以是普通許可使用權，也可以是排他許可使用權或獨占許可使用權。
6.試點單位與科技成果完成人（團隊）應簽署書面協(xié)議，合理約定成果的收益分配等事項。在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉化取得積極進展、收益良好的情況下，科研人員請求續(xù)期的，試點單位可進一步延長科研人員長期使用權期限。試點結束后，試點期內簽署生效的長期使用權協(xié)議應當按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。
（三）建立健全職務科技成果賦權管理及服務制度。
7.試點單位應根據(jù)職務科技成果賦權改革的要求，制定或完善相應的管理制度，明確職務科技成果賦權的條件、程序、方式和雙方的權利、義務、責任等內容，修訂或調整本單位科研誠信、成果轉化、知識產(chǎn)權、財務管理、考核評價等管理辦法，完善信息公開公示機制，建立風險防范和監(jiān)督制度。
8.試點單位應設立專業(yè)化技術轉移機構，規(guī)范相關工作程序，明確專門人員負責職務科技成果賦權改革管理工作，賦予其管理和轉化科技成果的權利，授權其代表單位和科研人員與需求方進行科技成果轉化談判，并明確其參與轉化收益分配方式及比例。
9.試點單位要加強對賦權職務科技成果轉化的全過程管理和服務，通過科技成果轉化定期統(tǒng)計和年度報告、技術合同認定、科技成果登記等方式，及時跟進和掌握賦權職務科技成果轉化情況。獲得職務科技成果所有權或長期使用權的科研人員應勤勉盡職，加快推動科技成果轉化落地，并及時、主動向所在單位報告相關情況。
（四）優(yōu)化科技成果轉化國有資產(chǎn)管理方式。
10.賦予高校、科研院所管理科技成果自主權，探索適合科技成果轉化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式。高校、科研院所對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全外，不需報主管部門審批。高校、科研院所將科技成果轉讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估；給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估。
11.簡化科技成果作價投資形成國有股權的轉讓、無償劃轉或者對外投資以及科技成果作價投資成立企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權審批和登記事項。高校、科研院所應當通過協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果交易價格，探索和完善科技成果轉移轉化的資產(chǎn)評估機制。
12.高校、科研院所轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預算，不上繳國庫。支持高校、科研院所設立國有獨資的專業(yè)資產(chǎn)管理公司，負責科技成果作價入股所形成企業(yè)股份或出資比例的經(jīng)營管理。鼓勵試點單位和科研人員通過科研發(fā)展基金等方式，將成果轉化收益繼續(xù)用于中試熟化和新項目研發(fā)等科技創(chuàng)新活動。
（五）強化科技成果轉化激勵導向。
13.在職稱評聘、績效考核、人才評價、項目評審等方面加大成果轉化績效的權重。單項到賬經(jīng)費50萬元以上的橫向項目，在業(yè)績考核、職稱評聘中視同省級科技計劃項目。試點單位應設置成果轉化專職崗位（專業(yè)技術崗），將科技成果轉化效益作為該崗位職稱評審的主要評價因素。在省級科技計劃項目（應用類項目）評審驗收環(huán)節(jié)，提高技術合同數(shù)量及金額、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)情況等指標權重。將科技成果轉化、服務地方發(fā)展情況作為高等院校、科研院所考核評價和資金支持的重要依據(jù)。
14.支持科研人員開展科技成果轉化工作。科研人員在職務科技成果轉化工作中開展技術轉讓、技術許可、技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務等活動，并辦理技術合同登記的，可按照國家和省有關規(guī)定獲得70%-99%的現(xiàn)金獎勵或股權激勵，并享受個人所得稅優(yōu)惠政策。對完成、轉化科技成果作出重要貢獻的試點單位正職領導，按照促進科技成果轉化法規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵；作出突出貢獻的，經(jīng)上級主管部門批準后，可以獲得職務科技成果轉化股權激勵。
15.試點單位中擁有自主知識產(chǎn)權或可產(chǎn)業(yè)化成果的科研人員，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉化活動或離崗創(chuàng)業(yè)，原則上保留人事關系3年，根據(jù)科技成果轉化進展情況可申請適度延期，最長可達6年。試點單位應當建立制度規(guī)定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉化活動期間和期滿后的權利和義務。除試點單位與科技成果完成人（團隊）另有約定外，科技成果完成人與單位解除人事（勞動）關系的，獲得的職務科技成果所有權和職務科技成果長期使用權不變。
（六）建立科技成果轉化盡職免責機制。
16.各地、各相關部門應指導、支持試點單位建立賦權成果負面清單制度，結合試點單位情況，將影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關國家利益和重大社會公共利益的成果納入負面清單。
17.鼓勵科技成果優(yōu)先在省內轉化和實施。賦權科技成果向境外轉移轉化的，應遵守國家技術出口等相關法律法規(guī)。賦權科技成果涉密的，應嚴格執(zhí)行相關科技保密制度，加強保密管理。涉密賦權科技成果轉移轉化，要依法依規(guī)進行審批，并簽訂保密協(xié)議。賦權科技成果要嚴格遵守科技倫理相關規(guī)定，確保轉移轉化應用安全可控。
18.各試點單位應制定勤勉盡職的規(guī)范和細則，建立相應容錯和糾錯機制。紀檢監(jiān)察、審計、財政等部門完善監(jiān)督監(jiān)察機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為對科技成果轉化活動的定性判斷標準，實行審慎包容監(jiān)管。在科技成果轉化過程中，試點單位相關責任人已履行勤勉盡職義務，嚴格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免予追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及科技成果賦權中的相關決策失誤責任。開展科技成果作價投資，在已履行勤勉盡職義務前提下仍發(fā)生投資虧損的，由高校、科研院所及其主管部門審核后，不納入國有資產(chǎn)對外投資保值增值考核范圍，免責辦理虧損資產(chǎn)核銷手續(xù)。
三、保障措施
（一）加強組織領導。省賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權聯(lián)席會議負責指導推進試點工作，及時研究重大政策問題，加強風險防控，做好成效總結評估和經(jīng)驗推廣工作，確保試點宏觀可控。各地、各有關部門要根據(jù)各自職責，加強政策、資源統(tǒng)籌，全面落實國有資產(chǎn)確權、國有資產(chǎn)變更、注冊登記、知識產(chǎn)權權利人變更等相關事項，確保改革試點工作順利推進。試點單位應按照實施方案的原則和要求，在實施方案印發(fā)3個月內編制完成本單位的試點工作方案，并報主管部門和省科技廳備案。
（二）加強監(jiān)測評估。健全高校、科研院所科技成果轉化績效評價體系，試點單位應在每年12月底前將年度試點工作情況報送上級主管部門和省科技廳。試點工作情況應包括制度制定執(zhí)行情況、賦權科技成果名單、成果轉化效益情況、問題與經(jīng)驗做法等內容。省科技廳會同教育、財政、知識產(chǎn)權等有關部門，加強跟蹤指導，定期開展評估，全面掌握科技成果轉化總體情況。對試點中的一些重大事項，可組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財務、知識產(chǎn)權等方面的專家，開展決策咨詢服務。對試點中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時予以解決和糾正。
（三）加強宣傳推廣。各地、各有關部門要加強政策宣傳解讀，開通政策咨詢和服務渠道，對職務科技成果、知識產(chǎn)權賦權改革相關的政策、管理、財務等問題開展培訓。對形成的成功經(jīng)驗和做法及時進行歸納總結、復制推廣，健全完善相關政策措施。
